監査プログラムプランニングの設定 (QMS)

監査プログラムオブジェクトを使用して、監査プランナーは監査プログラムを開始、計画、および承認し、設定された期間に実行することができます。監査プログラムレコードが特定の状態に入ると、Vault は、監査プログラムの提案された監査レコードデータに基づいて、自動的に監査オブジェクトレコードを作成します。ユーザは監査を実施し、監査レコードがライフサイクルに移動すると、監査プログラムレコードの関連する提案された監査が更新され、実施をトラッキングします。

設定の概要

Vault で監査プログラムプランニングを十分活用するには、以下の設定手順を完了してください:

監査および提案された監査オブジェクト

以下のオブジェクト設定変更を監査および提案された監査オブジェクトで実行します。

監査および提案された監査フィールド

Vault がソースの提案された監査レコードを監査レコードに転送するには、フィールドを同一フィールド名の提案された監査オブジェクトに追加する必要があります。オブジェクトタイプ名は完全に一致する必要もあります。例えば、エグゼクティブサマリー (executive_summary__c) フィールド値を転送するには、両方のオブジェクトに同一の名前値 (executive_summary__c) が存在する必要があります。

監査オブジェクトの関連監査プログラムおよび関連する提案された監査フィールドが、使用したいすべての監査オブジェクトタイプで有効化されていることを確認します。

監査および提案された監査オブジェクトフィールド

プロセスに、外部監査および内部監査に加えてカスタムオブジェクトタイプが含まれている場合、これらのオブジェクトタイプを監査および提案された監査オブジェクトに設定する必要があります。オブジェクトタイプの名前は、監査および提案された監査オブジェクトタイプと完全に一致する必要があります。

監査プログラムオブジェクトのページレイアウト

監査プログラムオブジェクトのページレイアウトの関連オブジェクトセクションを関連する予定外の監査に追加すると、ユーザは監査レコードを作成し、レポート作成の目的で監査プログラムに関連付けることができます。別の関連オブジェクトセクションを提案された監査に追加します。

提案された監査オブジェクトのページレイアウト

提案された監査オブジェクトのページレイアウトの関連オブジェクトセクションを関連監査に追加します。これによりユーザは、提案された監査に直接関連付けられた監査の実行状態を確認することができます。

エントリアクション: 監査レコードの作成

監査レコード作成をトリガーし、監査レコードの作成エントリアクションを追加する、提案された監査オブジェクトライフサイクル状態を決定します。オプションのフィールドマッピング選択ボックスは、被監査者、開始予定日、および終了予定日の標準フィールドを監査レコードが作成される対応するフィールドにマッピングすることができます。ドロップダウンは、適切なフィールドタイプ (組織または日付など) を持つフィールドのみを表示します。ドロップダウンを空白のままにすると、それらのフィールドのデータは提案された監査レコードから監査レコードに転送されません。

監査プログラムおよび監査オブジェクトライフサイクル

監査プログラムおよび監査オブジェクトライフサイクルの関連レコードの状態の変更エントリアクションを使用すると、提案された監査レコードがライフサイクルを移動するようにすることができます。

  • 実行中の監査プログラムオブジェクトライフサイクル状態の関連レコードの状態の変更エントリアクションを監査レコードの作成エントリアクションのトリガー状態に追加して、関連する提案された監査の状態を変更します。
  • 監査オブジェクトライフサイクルの関連レコードの状態の変更エントリアクションを追加して関連する提案された監査の状態を変更して、提案された監査レコードが関連する監査と並行してライフサイクルに移動するようにします。

監査プログラムおよび提案された監査ワークフロー設定

監査プログラムプランニングプロセスの一部にレビューおよび承認ワークフローを含めたい場合、プロセスごとに 1 つ作成および設定する必要があります。

さらに、提案された監査レコードのレビューおよび承認プロセスを管理したい場合、個別のワークフローを設定することができます。承認後の監査プログラムに追加の提案された監査を含めたい場合に便利です。提案された監査で個別のレビューおよび承認プロセスを管理したくない場合は、監査プログラムレコード詳細ページから予定外の監査レコードを作成することができます。

提案された監査の Quality チーム

カスタムユーザフィールドを作成してロールを定義することはできますが、Quality チームはロール割り当てを定義するために設定してください。監査を提案された監査から作成すると、これらのユーザに対応する Quality チームロールを伝えることができます。